作 者丨雷晨
编 辑丨巫燕玲
(资料图片仅供参考)
图 源丨图虫
为促进证券行业高质量发展，监管部门再出新政。
1月13日晚间，证监会在官网发布《证券经纪业务管理办法》（下称《办法》），自2023年2月28日起施行。
《办法》共五章53条，按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户”的思路，从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。
21世纪经济报道记者了解到，《办法》的出台主要是为了规范证券经纪业务、保护投资者合法权益、维护证券市场秩序。
明确六项重点内容
具体来看，《办法》主要包括以下内容：
一是明确经纪业务内涵。 将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”，从事上述部分或全部业务环节，均属于开展证券经纪业务；强调经纪业务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。
二是加强客户行为管理。 要求证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。
三是优化业务管理流程。 要求证券公司严格落实交易管理职责，强化事前、事中、事后全流程管控，并加强出租交易单元管理。
四是保护投资者合法权益。 要求证券公司应当将交易佣金与印花税等其它税费分开列示，保护投资者知情权；为投资者转户、销户提供便利，不得违反规定限制投资者转户、销户。
五是强化内部合规风控。 要求证券公司进一步加强分支机构管理、人员管理、业务管控、信息系统建设等，强化证券公司内部管控责任，防范经纪业务风险。
六是严格行政监管问责。 要求证券公司及相关人员严格落实监管要求，违反规定的将依法从严采取措施。《办法》援引《证券法》《证券公司监督管理条例》相关规定，加强对非法跨境经纪业务的日常监管，对相关违法违规行为，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，稳步推进整改规范工作。
稳住券业基本盘
据悉，证券经纪业务是证券公司的传统业务、核心业务，也是支持证券公司其他各类业务发展的基础业务。近年来，随着证券公司自营业务、资管业务、场外期权等业务的多元化发展，证券公司经纪业务基础性地位更加突出。
中国证券业协会数据显示，2022年前三季度， 140家证券公司共实现营业收入3042.42亿元 ，实现净利润1167.63亿元，同比分别下滑16.95%、18.9%。其中，经纪业务作为券商的压舱石，营收占比位列第一。
目前， 证券行业分支机构数量达到1.2万家，证券从业人员数量达到35.5万人，客户数量达到2.1亿。 同时，随着互联网技术的普及，经纪业务展业形态逐渐变化，线上展业成为主流。
随着客户规模、分支机构和从业人员数量的增加，以及展业模式的转变，对监管提出了新要求，现行监管规则需适应新情况、新问题，进一步完善。
证监会表示，下一步将持续加强监管，督促证券公司严格遵守《办法》有关要求，规范开展证券经纪业务，切实维护市场交易秩序，保护投资者合法利益。同时，强化监管执法，从严查处违法违规行为，促进行业持续健康发展。
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本期编辑 刘雪莹 实习生 黎蔼慧
